№ п/п Информация, подлежащая обязательному раскрытию Срок раскрытия информации на сайте Срок раскрытия изменений, внесенных в информацию, на сайте Дата раскрытия Период актуальности Подраздел сайта, в котором раскрывается информация
1 2 3 4 5 6 7
1. Полное и сокращенное фирменное наименование профессионального участника рынка ценных бумаг, в том числе на иностранном языке (при наличии двух последних) Не позднее одного рабочего дня со дня получения профессиональным участником выписки из реестра профессиональных участников (из единого реестра инвестиционных советников), которой он был уведомлен о выдаче ему лицензии профессионального участника или лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг Не позднее одного рабочего дня со дня получения профессиональным участником документа, подтверждающего факт внесения изменений в единый государственный реестр юридических лиц (далее - ЕГРЮЛ) 18.12.2023 До дня прекращения профессиональным участником осуществления всех видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в связи с аннулированием лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг "Общая информация"
2. Идентификационный номер налогоплательщика Не позднее одного рабочего дня со дня получения профессиональным участником выписки из реестра профессиональных участников (из единого реестра инвестиционных советников), которой он был уведомлен о выдаче ему лицензии профессионального участника или лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг Не позднее одного рабочего дня со дня получения профессиональным участником документа, подтверждающего факт внесения изменений в ЕГРЮЛ 18.12.2023 До дня прекращения профессиональным участником осуществления всех видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в связи с аннулированием лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг "Общая информация"
3. Основной государственный регистрационный номер Не позднее одного рабочего дня со дня получения профессиональным участником выписки из реестра профессиональных участников (из единого реестра инвестиционных советников), которой он был уведомлен о выдаче ему лицензии профессионального участника или лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг Не позднее одного рабочего дня со дня получения профессиональным участником документа, подтверждающего факт внесения изменений в ЕГРЮЛ 18.12.2023 До дня прекращения профессиональным участником осуществления всех видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в связи с аннулированием лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг "Общая информация"
4. Адрес профессионального участника рынка ценных бумаг, указанный в ЕГРЮЛ Не позднее одного рабочего дня со дня получения профессиональным участником выписки из реестра профессиональных участников (из единого реестра инвестиционных советников), которой он был уведомлен о выдаче ему лицензии профессионального участника или лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг Не позднее одного рабочего дня со дня получения профессиональным участником документа, подтверждающего факт внесения изменений в ЕГРЮЛ 18.12.2023 До дня прекращения профессиональным участником осуществления всех видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в связи с аннулированием лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг "Общая информация"
5. Номер телефона, факса (при наличии последнего) профессионального участника рынка ценных бумаг Не позднее одного рабочего дня со дня получения профессиональным участником выписки из реестра профессиональных участников (из единого реестра инвестиционных советников), которой он был уведомлен о выдаче ему лицензии профессионального участника или лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг Не позднее одного рабочего дня со дня получения профессиональным участником документа, подтверждающего факт внесения изменений в ЕГРЮЛ 18.12.2023 До дня прекращения профессиональным участником осуществления всех видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в связи с аннулированием лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг "Общая информация"
6. Адрес электронной почты профессионального участника рынка ценных бумаг Не позднее одного рабочего дня со дня получения профессиональным участником выписки из реестра профессиональных участников (из единого реестра инвестиционных советников), которой он был уведомлен о выдаче ему лицензии профессионального участника или лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг Не позднее одного рабочего дня со дня получения профессиональным участником документа, подтверждающего факт внесения изменений в ЕГРЮЛ 18.12.2023 До дня прекращения профессиональным участником осуществления всех видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в связи с аннулированием лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг "Общая информация"
7. Банковские реквизиты Не позднее одного рабочего дня со дня получения профессиональным участником выписки из реестра профессиональных участников (из единого реестра инвестиционных советников), которой он был уведомлен о выдаче ему лицензии профессионального участника или лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг Не позднее одного рабочего дня со дня получения профессиональным участником документа, подтверждающего факт внесения изменений в ЕГРЮЛ 18.12.2023 До дня прекращения профессиональным участником осуществления всех видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в связи с аннулированием лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг "Реквизиты"
8. Фамилия, имя, отчество (при наличии последнего) лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа профессионального участника рынка ценных бумаг, включая ВРИО Не позднее пяти рабочих дней со дня получения профессиональным участником выписки из реестра профессиональных участников (из единого реестра инвестиционных советников), которой он был уведомлен о выдаче ему лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (о внесении сведений о нем в единый реестр инвестиционных советников);
Не позднее пяти рабочих дней со дня избрания (назначения) на должность (возложения функций) профессиональным участником, в том числе ВРИО
Не позднее пяти рабочих дней со дня, когда профессиональный участник узнал или должен был узнать об изменении информации 18.12.2023 До дня прекращения профессиональным участником осуществления всех видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в связи с аннулированием лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг "Общая информация"
9. Сведения о контроллере, внутреннем аудиторе, должностном лице, ответственного за организацию системы управления рисками Не позднее пяти рабочих дней со дня получения профессиональным участником выписки из реестра профессиональных участников (из единого реестра инвестиционных советников), которой он был уведомлен о выдаче ему лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (о внесении сведений о нем в единый реестр инвестиционных советников);
Не позднее пяти рабочих дней со дня избрания (назначения) на должность (возложения функций) профессиональным участником , в том числе ВРИО
Не позднее пяти рабочих дней со дня, когда профессиональный участник узнал или должен был узнать об изменении информации 01.04.2024 До дня прекращения профессиональным участником осуществления всех видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в связи с аннулированием лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг "Общая информация"
10. Электронные копии всех лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, созданные посредством сканирования:
10.1 Электронная копия лицензии на осуществление депозитарной деятельности В течение пяти рабочих дней со дня получения лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг В течение пяти рабочих дней со дня получения переоформленной лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг 12.12.2023 Бессрочно "Лицензии"
10.2 Электронная копия лицензии на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов В течение пяти рабочих дней со дня получения лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг В течение пяти рабочих дней со дня получения переоформленной лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг 04.03.2024 Бессрочно "Лицензии"
11. Информация о приостановлении действия лицензий, которыми обладает профессиональный участник рынка ценных бумаг, с указанием даты и причины приостановления До окончания рабочего дня, в течение которого профессиональный участник рынка ценных бумаг узнал или должен был узнать о приостановлении действия лицензии До окончания рабочего дня, в течение которого профессиональный участник рынка ценных бумаг узнал или должен был узнать о продлении приостановления лицензии В течение одного года со дня ее раскрытия
12. Информация о возобновлении действия лицензий, которыми обладает профессиональный участник рынка ценных бумаг, с указанием даты возобновления действия лицензий До окончания рабочего дня, в течение которого профессиональный участник рынка ценных бумаг узнал или должен был узнать о возобновлении действия лицензии Не применяется В течение одного года со дня ее раскрытия
13. Информация о принятии профессиональным участником рынка ценных бумаг решения о направлении в Банк России заявления об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Не позднее чем за 10 рабочих дней со дня направления профессиональным участником рынка ценных бумаг документов на добровольное аннулирование лицензии в Банк России В течение одного рабочего дня со дня направления профессиональным участником рынка ценных бумаг заявления об аннулировании лицензии в Банк России До дня принятия Банком России решения об аннулировании лицензии (об отказе в аннулировании лицензии) профессионального участника рынка ценных бумаг или в течение одного рабочего дня со дня принятия решения об отзыве заявления об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
14. Информация об аннулировании лицензии в связи с нарушением профессиональным участником рынка ценных бумаг законодательства Российской Федерации или в связи с принятием Банком России решения об аннулировании лицензии на основании заявления профессионального участника рынка ценных бумаг. Информация раскрывается, в случае если у профессионального участника рынка ценных бумаг имеются иные действующие лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг В течение одного рабочего дня со дня получения уведомления об аннулировании лицензии В течение одного рабочего дня со дня вступления в силу судебного акта о признании недействительным решения Банка России об аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг В течение трех лет со дня ее раскрытия
15. Информация о членстве в саморегулируемых организациях профессиональных участников рынка ценных бумаг (далее - СРО), в случае исключения из СРО профессиональный участник рынка ценных бумаг раскрывает информацию об этом с указанием даты и причины исключения В течение пяти рабочих дней со дня получения лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг В течение пяти рабочих дней со дня, когда профессиональный участник рынка ценных бумаг узнал или должен был узнать об исключении из членов СРО НАУФОР – 01.02.2024 Бессрочно "Информация о членстве в СРО"
16. Информация о стандартах СРО, которыми руководствуется профессиональный участник рынка ценных бумаг при осуществлении своей деятельности В течение 10 рабочих дней со дня присоединения к стандартам СРО В течение пяти рабочих дней со дня, когда профессиональный участник рынка ценных бумаг узнал или должен был узнать о внесении изменений в действующие стандарты СРО или вступлении в силу новых стандартов СРО 01.02.2024 В течение срока использования стандартов СРО в своей деятельности "Информация о членстве в СРО"
17. Годовая бухгалтерская (финансовая) отчётность и аудиторское заключение по ней Не позднее пяти рабочих дней, следующих за днём истечения срока представления показателей годовой бухгалтерской (финансовой) отчётности в Банк России, установленного Банком России в соответствии со статьей 76.6 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" Не позднее десяти рабочих дней со дня изменения информации 08.04.2024 В течение не мене пяти лет со дня ее раскрытия "Бухгалтерская отчётность"
18. Промежуточная бухгалтерская (финансовая) Отчётность (в случае ее составления) Не позднее пяти рабочих дней, следующих за днем истечения срока представления показателей годовой бухгалтерской (финансовой) отчетности в Банк России, установленного Банком России в соответствии со статьей 76.6 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)"
Не позднее пяти рабочих дней, следующих за днем истечения срока представления показателей промежуточной бухгалтерской (финансовой) отчетности в Банк России, установленного Банком России в соответствии со статьей 76.6 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)"
Не позднее десяти рабочих дней со дня изменения информации 08.05.2024 Не менее пяти лет со дня раскрытия информации "Бухгалтерская отчётность"
19. Годовая консолидированная финансовая Отчётность, составленная в соответствии с Международными стандартами финансовой отчетности (в случае ее составления), и аудиторское заключение по ней (при наличии) В сроки, установленные частью 5 статьи 7 Федерального закона "О консолидированной финансовой отчетности" Не позднее десяти рабочих дней со дня изменения информации Не менее пяти лет со дня раскрытия информации
20. Промежуточная консолидированная финансовая Отчётность (финансовая Отчётность) В сроки, установленные частью 5 статьи 7 Федерального закона "О консолидированной финансовой отчетности" Не позднее десяти рабочих дней со дня изменения информации Не менее пяти лет со дня раскрытия информации
21. Отчётность, содержащая сведения об аффилированных лицах организации (индивидуального предпринимателя) и структуре собственности организации (код формы по ОКУД 0420402) Не позднее пяти рабочих дней, следующих за днем истечения срока представления отчетности об аффилированных лицах Не позднее десяти рабочих дней со дня изменения информации 13.05.2024 Не менее пяти лет со дня раскрытия информации "Отчётность об аффилированных лицах"
22. Расчет собственных средств, осуществленный в соответствии с требованиями Банка России В течение месяца, следующего за месяцем, за который был осуществлен расчет В течение одного рабочего дня, следующего за днем внесения изменений в ранее осуществленный расчет собственных средств 06.05.2024 В течение трех лет со дня ее раскрытия. "Расчёт собственных средств"
23. Перечень филиалов, представительств и иных обособленных подразделений, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг (при наличии), с указанием полного (при наличии - сокращенного) наименования, адреса, номера телефона, факса (при наличии последнего) В течение 10 рабочих дней со дня получения лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, открытия нового филиала и (или) представительства и (или) обособленного подразделения, осуществляющего профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг В течение 10 рабочих дней со дня принятия решения о ликвидации филиала, представительства или обособленного подразделения, осуществляющего профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, или смены полного (при наличии - сокращенного) наименования, адреса, номера телефона, факса (при наличии последнего) филиала, представительства или обособленного подразделения, осуществляющего профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг Бессрочно
24. Образец договора (образцы договоров), предлагаемый (предлагаемые) профессиональным участником рынка ценных бумаг своим клиентам при предоставлении им услуг (при наличии) (далее - образец договора) В течение пяти рабочих дней со дня утверждения образца договора Не позднее чем за два рабочих дня до дня вступления в силу изменений, внесенных в образец договора 12.12.2023 В течение срока использования образца договора в своей деятельности "Формы документов"
25. Информация о технических сбоях в автоматизированных системах профессионального участника рынка ценных бумаг, которые повлекли прекращение (ограничение) работоспособности таких систем, что привело к отсутствию возможности осуществления деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг в отношении всех клиентов профессионального участника рынка ценных бумаг на протяжении одного часа подряд, с указанием даты, времени и причин прекращения, а для профессиональных участников рынка ценных бумаг, оказывающих услуги по хранению сертификатов ценных бумаг и (или) учету и переходу прав на ценные бумаги или осуществляющих профессиональную деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг, - одного календарного дня, с указанием даты, времени и причин прекращения осуществления деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг В течение часа с момента выявления технического сбоя В течение одного часа с момента изменения информации Не менее пяти лет со дня раскрытия информации
26. Информация об устранении технического сбоя В течение одного часа с момента устранения технического сбоя В течение одного часа с момента изменения информации В течение не менее пяти лет со дня раскрытия информации
27. Информация о прекращении доступа к раскрываемой информации (в том числе в связи с началом профилактических работ) В течение одного часа с момента прекращения доступа к раскрываемой информации В течение одного часа с момента изменения информации В течение не менее пяти лет со дня раскрытия информации
28. Информация о возобновлении доступа к раскрываемой информации (в том числе в связи с окончанием профилактических работ) В течение одного часа с момента возобновления доступа к раскрываемой информации В течение одного часа с момента изменения информации В течение не менее пяти лет со дня раскрытия информации
29. Информация о существенных судебных спорах профессионального участника рынка ценных бумаг, а также его дочерних и зависимых обществ, решения по которым могут существенным образом повлиять на финансовое положение или хозяйственную деятельность профессионального участника рынка ценных бумаг (в целях настоящего Указания, если исковые требования выражены в денежном эквиваленте, судебный спор является существенным, когда исковые требования превышают 10 процентов от валюты баланса профессионального участника рынка ценных бумаг) Не позднее двух рабочих дней со дня получения профессиональным участником информации о вынесении судом определения о принятии искового заявления к производству Не позднее двух рабочих дней со дня изменения информации До дня прекращения профессиональным участником осуществления всех видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в связи с аннулированием лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
30. Информация о программном обеспечении, используемом профессиональным участником для взаимодействия с клиентом (зарегистрированным лицом) Не позднее дня начала использования профессиональным участником программного обеспечения в своей деятельности для взаимодействия с клиентом (зарегистрированным лицом) Не позднее пяти рабочих дней со дня, когда профессиональный участник узнал или должен был узнать об изменении информации До дня прекращения профессиональным участником осуществления всех видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в связи с аннулированием лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг "Программное обеспечение"
31. Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий депозитарную деятельность (далее - депозитарий), дополнительно раскрывает:
31.1. Условия осуществления депозитарной деятельности Не позднее пяти рабочих дней со дня получения депозитарием выписки из реестра профессиональных участников, которой он был уведомлен о выдаче ему лицензии на осуществление депозитарной деятельности Не позднее десяти рабочих дней до дня вступления в силу изменений, внесенных в условия осуществления депозитарной деятельности (новой редакции условий осуществления депозитарной деятельности), с описанием вносимых изменений 12.12.2023 До дня прекращения депозитарием осуществления депозитарной деятельности в связи с аннулированием лицензии на осуществление указанной деятельности "Регламентирующие документы"
31.2. Образцы форм документов, заполняемых депозитарием для представления депонентам в соответствии с условиями осуществления депозитарной деятельности Не позднее пяти рабочих дней со дня получения депозитарием выписки из реестра профессиональных участников, которой он был уведомлен о выдаче ему лицензии на осуществление депозитарной деятельности Не позднее десяти рабочих дней до дня вступления в силу изменений, внесенных в формы документов, заполняемых депонентами для представления в депозитарий (новой редакции форм таких документов) 12.12.2023 До дня прекращения депозитарием осуществления депозитарной деятельности в связи с аннулированием лицензии на осуществление указанной деятельности/td> "Докумнты депозитария"
31.3. Образцы форм документов, заполняемых депонентами для представления в депозитарий в соответствии с условиями осуществления депозитарной деятельности Не позднее пяти рабочих дней со дня получения депозитарием выписки из реестра профессиональных участников, которой он был уведомлен о выдаче ему лицензии на осуществление депозитарной деятельности Не позднее десяти рабочих дней до дня вступления в силу изменений, внесенных в формы документов, заполняемых депозитарием для представления депонентам (новой редакции форм таких документов) 12.12.2023 До дня прекращения депозитарием осуществления депозитарной деятельности в связи с аннулированием лицензии на осуществление указанной деятельности/td> "Докумнты депозитария"
31.4. Информация об организациях, в которых депозитарию открыты лицевые счета (счета депо) номинального держателя или счета лица, действующего в интересах других лиц Не позднее пяти рабочих дней со дня открытия депозитарию первого лицевого счета (счета депо) номинального держателя или счета лица, действующего в интересах других лиц Не позднее пяти рабочих дней со дня закрытия последнего лицевого счета (счета депо) номинального держателя или счета лица, действующего в интересах других лиц, организацией, в которой депозитарию открыты лицевые счета (счета депо) номинального держателя или счета лица, действующего в интересах других лиц;
Не позднее пяти рабочих дней со дня открытия депозитарию лицевого счета (счета депо) номинального держателя или счета лица, действующего в интересах других лиц, организацией, в которой депозитарию ранее не были открыты лицевые счета (счета депо) номинального держателя или счета лица, действующего в интересах других лиц;
Не позднее пяти рабочих дней со дня, когда депозитарий узнал или должен был узнать об изменении сведений, указанных в графе 2 настоящей строки, об организации, в которой ему открыты лицевые счета (счета депо) номинального держателя или счета лица, действующего в интересах других лиц
До дня прекращения депозитарием осуществления депозитарной деятельности в связи с аннулированием лицензии на осуществление указанной деятельности
31.5. Правила ведения реестра владельцев инвестиционных паев Не позднее пяти рабочих дней со дня получения депозитарием выписки из реестра лицензий на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, которой он был уведомлен о выдаче ему такой лицензии;
Не позднее пяти рабочих дней со дня утверждения депозитарием правил ведения реестра владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов
Не позднее чем за пятнадцать рабочих дней до дня вступления в силу изменений, внесенных в правила ведения реестра владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов (новой редакции правил ведения реестра владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов), с описанием вносимых изменений До дня прекращения депозитарием осуществления депозитарной деятельности в связи с аннулированием лицензии на осуществление указанной деятельности
31.6. Образцы форм распоряжений, на основании которых осуществляется проведение операций в реестре владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов в соответствии с правилами ведения реестра владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов Не позднее пяти рабочих дней со дня получения депозитарием выписки из реестра лицензий на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, которой он был уведомлен о выдаче ему такой лицензии; не позднее пяти рабочих дней со дня утверждения депозитарием правил ведения реестра владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов Не позднее чем за пятнадцать рабочих дней до дня вступления в силу изменений, внесенных в формы распоряжений, на основании которых осуществляется проведение операций в реестре владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов (новой редакции форм таких распоряжений) До дня прекращения осуществления депозитарием деятельности по ведению реестра владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов в связи с аннулированием (прекращением действия) лицензии на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов
31.7. Информация о реестрах владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов, ведение которых осуществляет специализированный депозитарий Не позднее пяти рабочих дней со дня заключения депозитарием первого договора на ведение реестра владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов Не позднее пяти рабочих дней со дня прекращения договора на ведение реестра владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов;
Не позднее пяти рабочих дней со дня заключения договора на ведение реестра владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда с управляющей компанией паевого инвестиционного фонда, с которой ранее не был заключен такой договор (заключения договора на ведение реестра владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда, в отношении которого ранее не был заключен такой договор);
Не позднее пяти рабочих дней со дня, когда депозитарий узнал или должен был узнать об изменении сведений
До дня прекращения депозитарием осуществления деятельности по ведению реестра владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов в связи с аннулированием (прекращением действия) лицензии на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов